江蘇證監局發現2021至2023年間中國銀河證券股份有限公司南京燕山路證券營業部部分員工存在委托證券經紀人以外的非證券從業人員招攬客戶的行為。
中新經緯5月8日電 江蘇證監局網站8日消息，中國銀河證券一營業部及負責人周旭杰被警示。
經查，江蘇證監局發現2021至2023年間中國銀河證券股份有限公司南京燕山路證券營業部部分員工存在委托證券經紀人以外的非證券從業人員招攬客戶的行為。
上述問題反映出營業部對從業人員執業行為管理不足，在營銷環節合規管理不到位，違反了《證券經紀業務管理辦法》《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》(證監會令第166號)規定。根據規定，江蘇證監局決定對該營業部采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
來源：江蘇證監局網站(下同)
同時，周旭杰作為營業部負責人，對上述問題負有直接責任。根據規定，江蘇證監局決定對周旭杰采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
公司官網顯示，2000年8月，經國務院批準，在合并原工行、農行、中行、建行、人保及中經開所屬信托投資公司證券業務部門和證券營業部的基礎上，中國銀河證券有限責任公司組建成立。2007年，經中國證監會批準，以中國銀河金融控股有限責任公司作為主發起人，聯合四家國內機構投資者，共同發起設立中國銀河證券股份有限公司，該公司收購了原中國銀河證券有限責任公司的證券經紀業務、投行業務及相關資產，旗下擁有銀河期貨經紀有限公司。原中國銀河證券有限責任公司正式更名為“中國銀河投資管理有限公司”。
股市方面，截止到8日午間收盤，中國銀河跌1.71%，總市值1323億元。(中新經緯APP)
【責任編輯：DH020】
